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	【案例回顧】
            

            
             

            

            
	2022年7月3日，Z先生接到T女士的營銷電話后互加微信，T女士向其推銷期貨軟件并邀請Z先生收看軟件的直播講解。T女士不斷向Z先生發(fā)送盈利截圖，宣稱和S期貨公司有合作，只要在S期貨公司開戶并且資金達到一定要求，就可以獲得專業(yè)分析師一對一指導(dǎo)。7月14日，Z先生在S期貨公司開設(shè)期貨賬號，在開戶環(huán)節(jié)提供了居間人T女士的代碼，并在風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)就居間人身份及其執(zhí)業(yè)范圍、禁止性行為表示知曉和確認。隨后Z先生在T女士的指導(dǎo)下不斷增加資金，頻繁進行期貨交易，最終造成近百萬的資金虧損。Z先生就上述事項進行投訴，認為S期貨公司及其居間人T女士涉嫌銷售虛假金融交易軟件、誘導(dǎo)交易者頻繁交易以賺取高額手續(xù)費，要求S期貨公司和居間人共同賠償損失。
            

            
             

            

            
	【案例分析和啟示】
            

            
             

            

            
	 一是關(guān)于居間人的法律地位。居間人不屬于期貨公司員工，其與期貨公司是中介合同關(guān)系。本案中，T女士向客戶售賣軟件和指導(dǎo)交易的行為屬于居間人個人行為，S期貨公司已就居間人身份及其執(zhí)業(yè)范圍向投資者作出風(fēng)險提示，未發(fā)現(xiàn)S期貨公司存在違法違規(guī)以及違反交易所、協(xié)會等自律規(guī)則的行為，且未發(fā)現(xiàn)其在居間人管理方面存在失職或瑕疵，因此居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生的一切法律后果。二是關(guān)于居間人的義務(wù)及禁止性行為。本案中，居間人在營銷過程中存在夸大、不實、誤導(dǎo)性宣傳，暗示保證收益，頻繁指導(dǎo)客戶進行重倉交易賺取手續(xù)費，向Z先生提供明確的交易建議等行為超出了居間人業(yè)務(wù)活動范圍，違反了《期貨公司居間人管理辦法（試行）》有關(guān)居間人禁止性行為的規(guī)定。三是關(guān)于期貨公司對居間人管理的問題。本案中，S期貨公司在接到投訴后第一時間暫停Z先生所屬居間人傭金發(fā)放，立即開展違規(guī)風(fēng)險核查工作，督促居間人與客戶就相關(guān)糾紛進行溝通解決，最終與居間人解除了居間合作關(guān)系。本案中雖未發(fā)現(xiàn)S期貨公司違規(guī)，但S期貨公司對居間人負有相應(yīng)的管理責(zé)任，應(yīng)當(dāng)嚴格按照《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定，做好居間人合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險揭示、異常交易監(jiān)測、違規(guī)行為核查、居間客戶投訴處理等工作。
            

            
             

            

            
	本案有如下啟示：一是期貨公司方面。應(yīng)當(dāng)進一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，建立健全居間人管理制度，加強居間人盡職調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)，及時開展居間人名下客戶回訪工作，做好居間客戶異常交易監(jiān)測、風(fēng)險提示等工作，維護期貨投資者合法權(quán)益。二是居間人方面。應(yīng)當(dāng)提升自身合規(guī)意識，嚴格遵守居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范，嚴禁超出期貨公司授權(quán)范圍，從事《期貨公司居間人管理辦法（試行）》中相關(guān)禁止性行為。三是投資者方面。要加強證券期貨知識學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防范意識，不盲目聽信任何人的無風(fēng)險、高收益的誘導(dǎo)宣傳，不使用來路不明的交易軟件或聽從相關(guān)投資建議，樹立健康理性的投資理念。 

            

            
	
            

            

            
	
            

            

            
	來源：安徽證監(jiān)局 

                    
            
                
    
            

            

    
    
    

    
    
    
    
    
            
        
            
            
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