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客戶可通過(guò)哪些渠道進(jìn)行糾紛調(diào)解？
（1）中證法律服務(wù)中心官網(wǎng)：http://lsc.isc.com.cn
（2）投服中心官網(wǎng)：www.isc.com.cn
（3）中國(guó)投資者網(wǎng)：www.investor.org.cn
（4）微信小程序：搜索“中證法律服務(wù)中心在線調(diào)解平臺(tái)”
除了以上渠道，還有哪些在線調(diào)解平臺(tái)？
（1）中國(guó)投資者網(wǎng)在線調(diào)解平臺(tái)網(wǎng)址：https://tiaojie.investor.org.cn
（2）12386服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)址：http://fwpt.csrc12386.org.cn
哪些人不能從事期貨交易？
1、 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；
3、 期貨公司工作人員及其配偶；
4、 證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
5、 未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；
6、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
什么情況下會(huì)被認(rèn)定為休眠賬戶？
1、交易編碼取得時(shí)間超過(guò)一年；
2、近一年內(nèi)無(wú)持倉(cāng)；
3、近一年內(nèi)無(wú)交易；
4、認(rèn)定日的客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）。
認(rèn)定為休眠賬戶后不可新開(kāi)倉(cāng)，需激活休眠賬戶后進(jìn)行期貨交易；
如想激活休眠賬戶，需滿足什么條件？辦理什么手續(xù)？
1、2009年11月12日之前直接通過(guò)期貨交易所生成交易編碼的賬戶：需完成適當(dāng)性評(píng)估、重簽《期貨經(jīng)紀(jì)合同》及相關(guān)開(kāi)戶文件、采集影像資料；
2、2009年11月12日起至2017 年7月1日前通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)申請(qǐng)交易編碼的賬戶：需適當(dāng)性評(píng)估（如已做過(guò)，且未發(fā)生信息變更影響適當(dāng)性評(píng)級(jí)分類(lèi)的，則無(wú)需重復(fù)此操作）；
3、2017年7月1日起及之后開(kāi)戶的客戶：若發(fā)生信息變更影響適當(dāng)性評(píng)級(jí)分類(lèi)，則需重新適當(dāng)性評(píng)估；
4、賬戶入金，使賬戶權(quán)益大于1000元；
5、滿足上述條件后，請(qǐng)致電我司客服熱線：4006-386-586 ；
如想注銷(xiāo)期貨賬戶，需滿足什么條件？辦理什么手續(xù)？
1、賬戶無(wú)成交、無(wú)持倉(cāng)，無(wú)交割遺留手續(xù)，且權(quán)益為0；
2、注銷(xiāo)銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系；
3、簽署《投資者銷(xiāo)戶申請(qǐng)表》，并郵寄至我司，我司審核無(wú)誤后辦理注銷(xiāo)手續(xù)；
如果身份證明文件超過(guò)有效期，賬戶還可以繼續(xù)交易嗎？
根據(jù)公司反洗錢(qián)制度要求，系統(tǒng)內(nèi)賬戶的客戶身份證明文件超過(guò)有效期的，客戶未在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，公司將對(duì)此類(lèi)客戶采取賬戶凍結(jié)的措施，限制開(kāi)倉(cāng)及出金。
什么是交易者適當(dāng)性管理？
交易者適當(dāng)性管理是現(xiàn)代金融服務(wù)的基本原則和基本要求。是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全方面了解交易者，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)慕灰渍?，交易者綜合考慮，自行做出交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。避免在金融產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程
中，將金融產(chǎn)品提供給風(fēng)險(xiǎn)并不匹配的交易群體，導(dǎo)致交易者由于誤解產(chǎn)品而發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)。
為什么要進(jìn)行交易者適當(dāng)性管理？
（1）保護(hù)交易者合法權(quán)益。交易者適當(dāng)性管理在指導(dǎo)和規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為的同時(shí)，可以提升交易者理性判斷能力，有助于交易者防范風(fēng)險(xiǎn)和防止損失，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；
（2）為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)奠定基礎(chǔ)。伴隨著多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的加快推進(jìn)，交易者需求日趨多元化，投資環(huán)境進(jìn)一步復(fù)雜化，需要區(qū)別對(duì)待不同類(lèi)型的交易者，提供適合其自身特點(diǎn)和需求的產(chǎn)品和服務(wù)；
（3）加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防控作用。一般交易者很難了解金融產(chǎn)品其中的風(fēng)險(xiǎn)特征，交易者適當(dāng)性管理制度要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員向交易者充分揭示其風(fēng)險(xiǎn)，并只能向明確理解這些產(chǎn)品的交易者提供服務(wù)。
交易者辦理哪些經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行適當(dāng)性匹配？
2017年7月1日起，交易者辦理商品期貨開(kāi)戶、金融期貨開(kāi)戶、原油期貨開(kāi)戶、開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限、休眠賬戶激活等相關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)均需進(jìn)行適當(dāng)性匹配。
普通交易者如何分級(jí)管理？
普通交易者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有不同于專(zhuān)業(yè)交易者的特別保護(hù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)交易者實(shí)際收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素簽署普通交易者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷，合理設(shè)置各因素權(quán)重，建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的對(duì)應(yīng)關(guān)系，綜合評(píng)分確定其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并告知普通交易者。普通交易者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為五類(lèi)，由低至高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5類(lèi)。
哪些客戶屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的交易者？
符合下列情形之一的交易者將被認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的交易者，該類(lèi)別的交易者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。
（1）不具有完全民事行為能力；
（2）沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何交易損失；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
交易者風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)應(yīng)的相關(guān)業(yè)務(wù)為？
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
標(biāo)的
C1
R1
資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R1 等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)
C2
R1、R2
資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R2等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)
C3
R1、R2、R3
包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R3 等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)
C4
R1、R2、R3、R4
包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄 R4 等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)
C5
R1、R2、R3、R4、R5
包括但不限于承擔(dān)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄 R5 等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)
哪些交易者可以被認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)交易者，證明材料有哪些？
（1）特殊單位客戶
A、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司
子公司、私募基金管理人；
B、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金；
C、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。
（2）同時(shí)符合下列條件的一般單位客戶：
A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；
B、最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；
C、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
（3）同時(shí)符合下列條件的自然人：
A、金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；
B、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第（1）項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)交易者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)
證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。
什么是實(shí)物交割？
實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
什么是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單？
標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。
個(gè)人客戶是否可參與交割？
不允許。
買(mǎi)方交割的基本流程是什么？
買(mǎi)方交貨款—接收電子倉(cāng)單—注銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單—憑《提貨通知單》到交割倉(cāng)庫(kù)辦理出庫(kù)手續(xù)—商品出庫(kù)
賣(mài)方如何進(jìn)行交割？
交割預(yù)報(bào)—貨物入庫(kù)—交割倉(cāng)庫(kù)或指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)—倉(cāng)庫(kù)提交注冊(cè)申請(qǐng)—交易所審批—生成倉(cāng)單—參與交割
買(mǎi)方客戶應(yīng)在何時(shí)準(zhǔn)備好交割貨款？
若有意向參與滾動(dòng)交割，買(mǎi)方客戶請(qǐng)于響應(yīng)交割申請(qǐng)前確保足額貨款存在保證金賬戶內(nèi)；
若參與一次性交割，買(mǎi)方客戶請(qǐng)于最后交易日前確保足額貨款存在保證金賬戶內(nèi)。
交割過(guò)程中會(huì)涉及到哪些費(fèi)用？
交割過(guò)程中涉及的費(fèi)用主要有入庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)、檢驗(yàn)費(fèi)、現(xiàn)貨倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、期貨倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等，其中涉及到我司代收的為期貨倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)（大商所、鄭商所）和交割手續(xù)費(fèi)，其余均為交割倉(cāng)庫(kù)/質(zhì)檢機(jī)構(gòu)直接收取，相關(guān)問(wèn)題可直接咨詢(xún)交割倉(cāng)庫(kù)/質(zhì)檢機(jī)構(gòu)。
辦理上期所交割必須開(kāi)立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)嗎？
是的，但如已在其他期貨公司開(kāi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)可直接使用，無(wú)須重復(fù)申請(qǐng)。
什么樣的行為會(huì)構(gòu)成交割違約？
在規(guī)定交割期限內(nèi)賣(mài)方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，在規(guī)定交割期限內(nèi)買(mǎi)方未能如數(shù)解付貨款的即構(gòu)成交割違約。
構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值20%的違約金給守約方。交易所退還守約方的貨款或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，終止本次交割。
若買(mǎi)賣(mài)雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的違規(guī)懲罰金。
上述內(nèi)容僅供投資者參考使用，各品種具體信息及交割流程以各交易所網(wǎng)站公布為準(zhǔn)。
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