案例一:以賣酒名義變相從事非法證券投資咨詢服務
案情簡介:深圳某公司通過網(wǎng)絡招攬客戶,聲稱可以推薦靠譜股票。在與投資者互加微信后,告知只有購買其酒水,才能加入微信投資群得到股票推薦服務。在該公司的利誘下,投資者共計花費數(shù)萬元購買了酒水。投資者根據(jù)該公司提供的證券投資分析、預測、建議進行投資,虧損嚴重。后續(xù),在推薦了一段時間股票后,該公司便解散了服務微信群,投資者再也無法聯(lián)系上該公司。
警示:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務,應當經證監(jiān)會核準。未經核準,任何機構和個人均不能為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。近年來,部分不法分子以提供投資咨詢服務、配送股票等為誘餌,以遠超實際價值的高價出售其商品,相關行為既涉及從事非法證券期貨活動,又涉嫌詐騙、非法集資等違法犯罪行為,廣大投資者應予以警惕。
案例二:利用網(wǎng)絡平臺非法從事證券投資咨詢業(yè)務
案情簡介:一些不法分子在深圳某網(wǎng)絡平臺開設知識付費課程,打著“炒股養(yǎng)家”的旗號,實際上收取客戶費用向客戶推薦個股。投資者按照其預測、建議進行股票投資,損失慘重。這些不法分子未經中國證監(jiān)會核準,向證券交易客戶提供證券投資分析、預測或者建議并收取費用,其行為構成非法證券投資咨詢。
警示:從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經證監(jiān)會核準,未經核準,任何機構和個人不得為證券的交易及相關活動提供服務。當前非法證券期貨活動呈現(xiàn)網(wǎng)絡化、匿名化趨勢,廣大投資者在接受證券期貨投資咨詢服務前,可登錄證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會(信息公示網(wǎng)址:https://gs.sac.net.cn/pages/registration/sac-publicity-report.html)網(wǎng)站查詢提供服務的公司是否為持牌機構,提供服務的人員是否具備投資咨詢業(yè)務資格且受聘于前述持牌機構。請不要與無資格機構和個人合作,遠離非法薦股,避免利益損失。
案例三:利用微信群非法從事證券投資咨詢業(yè)務
案情簡介:深圳某公司通過網(wǎng)站、平臺留言等方式利用互聯(lián)網(wǎng)宣傳其公司某某老師炒股技術如何高超,并將投資者引流至微信。在微信中客服稱該老師可以提供帶單服務,相關推薦個股、買賣點位將在微信群中進行分享,但需繳納數(shù)萬的入群費方可入群。經核查該公司未取得證券投資咨詢業(yè)務資質,其行為構成非法經營證券業(yè)務。
警示:近年來,通過互聯(lián)網(wǎng)“公域”公開宣傳引流至微信、QQ等“私域”進而躲避監(jiān)管,已成為不法分子開展非法證券期貨活動的慣用作案手法。請廣大投資者不要輕易相信暴富、必漲、漲停、暴漲、牛股等話術,不要輕易添加微信群、抖音群,如需投資理財服務,請選擇正規(guī)有資質機構合作。
深圳證監(jiān)局提醒廣大投資者:自覺抵制非法證券期貨基金活動,保護自身合法權益。開展證券期貨業(yè)務,需要經中國證監(jiān)會核準,取得相應業(yè)務資格。廣大投資者可通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))網(wǎng)站(www.amac.org.cn)、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.cfachina.org)查詢合法證券期貨經營機構及其從業(yè)人員信息,或者向當?shù)刈C監(jiān)局核實相關機構和人員信息。未取得相應業(yè)務資格而開展證券期貨業(yè)務的,均屬于非法活動。私募基金管理人應當在中基協(xié)登記,私募基金產品應當在中基協(xié)備案,相關信息可在中基協(xié)網(wǎng)站(www.amac.org.cn)查詢,請勿投資未在中基協(xié)登記的私募基金管理人發(fā)行的產品,防范投資風險,守好個人錢袋子。
來源:深圳證監(jiān)局