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案例一：2023年7月到11月，謝某存在多次拒絕不配合能源中心調(diào)查、無正當(dāng)理由未按能源中心要求的時(shí)間、方式接受調(diào)查的違規(guī)情形。上述行為已構(gòu)成《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則》四十二條第一款第（一）（二）項(xiàng)“拒絕、阻礙、拖延等不配合能源中心檢查、調(diào)查或者違反保密義務(wù)的”、“無正當(dāng)理由未按能源中心要求的時(shí)間、方式接受調(diào)查、檢查的”的違規(guī)行為，依據(jù)該細(xì)則第四十二條之規(guī)定，交易所決定：1．給予謝某公開譴責(zé)處分。 2．責(zé)令改正，給予謝某自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易9個(gè)月的處分。相關(guān)期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
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能源中心 |
上期能源違規(guī)處理決定公告 https://www.shfe.com.cn/regulation/marketregulation/regulatory/202412/t20241223_824104.html |
案例二：2025年2月，吳某與吳某，在大商所膠合板BB2501等多個(gè)合約相互交易轉(zhuǎn)移資金。交易所對(duì)其中一人責(zé)令改正，對(duì)二人給予通報(bào)批評(píng)，并處暫停開倉交易9個(gè)月的紀(jì)律處分。
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大商所 |
關(guān)于違規(guī)案件處理情況的公告 http://www.dce.com.cn/dalianshangpin/ywfw/jystz/ywtz/8630601/index.html |
案例三：2024年4月9日和5月21日，張某操作他人賬戶與自己的賬戶在我所期權(quán)合約上通過相互交易方式轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序，上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第三十條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為，依據(jù)該辦法第三十條，交易所決定：1.給予張某通報(bào)批評(píng)處分。 2.責(zé)令改正，給予張某自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易12個(gè)月的處分。 相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
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上期所 |
違規(guī)處理決定公告 https://www.shfe.com.cn/publicnotice/notice/202411/t20241113_815386.html |
案例四：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海某公司操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約,肖某約定交易操縱焦煤2101合約行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明,渤海某公司、肖某、楊某、王某存在以下違法事實(shí): 一、操縱焦炭2101合約情況；二、操縱焦煤2101合約情況。
綜合上述多項(xiàng)違法事實(shí),對(duì)渤海某公司責(zé)令改正,合計(jì)沒收違法所得10,197,566.6元,并處以10,197,566.6元的罰款;對(duì)楊某給予警告,合計(jì)處以20萬元的罰款;對(duì)王某給予警告,合計(jì)處以10萬元的罰款;對(duì)肖后責(zé)令改正,并處以20萬元的罰款。
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) |
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書 |
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