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中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對4名自然人客戶未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。
經(jīng)查明，4名自然人客戶未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，實(shí)控賬戶組在股指期貨多個(gè)品種上出現(xiàn)交易限額超限情況，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，累計(jì)獲取違規(guī)所得16,050,665.87元。根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，綜合考慮違規(guī)行為的事實(shí)、情節(jié)及其后果，中金所決定對4名客戶采取警告、股指期貨限制開倉7個(gè)月、沒收違規(guī)所得16,050,665.87元的紀(jì)律處分措施，并將處理結(jié)果記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
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中金所 |
中金所對4名客戶未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系、超交易限額交易行為實(shí)施紀(jì)律處分 |
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