證監(jiān)會(huì),打擊非法證券期貨活動(dòng)局 證監(jiān)會(huì)[微博]4月在內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整中新設(shè)的打擊非法證券期貨活動(dòng)局(下稱“打非局”),承擔(dān)證監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的打擊非法證券期貨活動(dòng)的有關(guān)工作。該局目前已運(yùn)行4個(gè)月,上海證券報(bào)記者日前采訪證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人獲悉,打非局將積極推動(dòng)和配合地方政府打非,目前正力推三方面工作。
根據(jù)5月發(fā)布的“新國(guó)九條”,地方人民政府要打擊各種非法證券期貨活動(dòng),做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。
上述負(fù)責(zé)人表示,按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定,打非工作的主體是地方政府,證監(jiān)會(huì)將積極推動(dòng)和配合地方政府做好打非工作,目前正著力推動(dòng)的工作包括三方面:
一是加強(qiáng)宣傳教育,充分揭示非法活動(dòng)的特征與風(fēng)險(xiǎn),不斷提升投資者辨別和防范非法活動(dòng)的能力。二是完善打擊非法活動(dòng)工作機(jī)制,加強(qiáng)與地方政府的協(xié)作配合,形成更大的打擊合力。三是加強(qiáng)宣傳、廣電、電信、網(wǎng)監(jiān)等部門的溝通和合作,及時(shí)通報(bào)涉非信息傳播情況,協(xié)調(diào)其做好封堵、清理工作,力爭(zhēng)從源頭上切斷涉非信息的傳播渠道等。
就證券期貨打非有關(guān)問(wèn)題,記者采訪了多次參與打非工作的某地政府官員和證券業(yè)內(nèi)專家。據(jù)其介紹,當(dāng)前我國(guó)非法證券活動(dòng)呈現(xiàn)出下述一些新特點(diǎn):
首先,不法分子利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和微博等新興媒體,借用眾籌融資等金融創(chuàng)新的名義,通過(guò)售賣權(quán)益份額、簽訂持股協(xié)議等方式,非法公開(kāi)發(fā)行股票或變相公開(kāi)發(fā)行股票。借用新能源開(kāi)發(fā)、科技創(chuàng)新的名義,編造公司即將在美國(guó)納斯達(dá)克上市,誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”的非法活動(dòng)也時(shí)有出現(xiàn)。
其次,不法分子售賣“薦股軟件”,通過(guò)收取軟件購(gòu)買款、售后服務(wù)費(fèi)等方式從事非法投資咨詢活動(dòng)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
再者,近年來(lái)不法分子以現(xiàn)貨交易、電子商務(wù)等名義,非法開(kāi)展白銀及大宗商品期貨交易的問(wèn)題也較為突出。
業(yè)內(nèi)專家分析,出現(xiàn)這些狀況的原因包括:不法分子逐利動(dòng)機(jī)極強(qiáng),不斷變換花樣欺騙投資者,利用投資者對(duì)新型金融工具和科技成果的好奇心和想象力,采取“魚目混珠”的手段從事非法活動(dòng);對(duì)新的金融形式和商業(yè)形式,社會(huì)各方有認(rèn)識(shí)和了解的過(guò)程,政府的監(jiān)管規(guī)則不可能一步到位,投資者對(duì)以金融和商業(yè)創(chuàng)新名義進(jìn)行的非法活動(dòng)辨識(shí)更加困難;我國(guó)政府管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的方式正在轉(zhuǎn)型過(guò)程中,由于事中事后的監(jiān)管手段和方法還不完善,對(duì)新興媒體的管理和新型非法活動(dòng)的查處不可避免地遇到階段性困難。
對(duì)此,專家提出,對(duì)非法活動(dòng),政府的有力打擊固然重要,關(guān)鍵還需要投資者要主動(dòng)防范和遠(yuǎn)離。很多非法活動(dòng)之所以能夠產(chǎn)生,與投資者存在一夜暴富、賺快錢的心理分不開(kāi)。
“天上不會(huì)掉餡餅。對(duì)那些所謂低風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)以及只要按照某某‘老師’的指導(dǎo)操作就能賺大錢的說(shuō)法,投資者一定要當(dāng)心。”上述專家說(shuō),政府會(huì)嚴(yán)厲查處違法犯罪分子,但不可能為每一位投資者的損失“兜底”。